发布日期：2024-08-26 21:31    点击次数：200

招商中证新动力汽车指数型证券投资基金 更新的招募说明书（二零二四年第一号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司      截止日：2024 年 8 月 12 日            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       进攻教导   招商中证新动力汽车指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会 2021 年 7 月 19 日《对于准予招商中证新动力汽车指数型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2021〕2405 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2021 年 8 月 27 日肃穆 收效。本基金的运作方式为契约型绽开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并不 标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。投资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息暴露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求颓败及专科的财务见解。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分沟通自身的风险承受才智，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括证券阛阓风险、流动性风险、信用风险、管理风险、 本基金特定风险、启用侧袋机制的风险、风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险、其他风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金的投资界限包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收爽约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   本基金可投资股指期货、国债期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融会约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于衍生品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。   本基金投资资产救援证券，资产救援证券是一种债券性质的金融器具。资产救援证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要领会为信用评级风险、法律风险等。   本基金的投资界限包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大吃亏的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应标准后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读联系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。                 招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各类 风险。    投资东谈主应当肃穆阅读《基金合同》、《招募说明书》及基金居品贵寓概要等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投资教导、资产景色等 判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相顺应。    基金的过往功绩并不预示其明天领会。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩领会的保证。    《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。    本基金标的指数为中证新动力汽车指数。    同中证全指指数的样本空间    流动性要求：往常一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。    （1）对于样本空间内恰当可投资性筛选条件的证券，考取触及锂电板、充电桩、新能 源整车等业务的上市公司证券算作待选样本；    （2）将待选样本按照往常一年日均总市值由高到低排行，考取排行前 80 的证券算作指 数样本。    关系标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 12 日，关系财务和功绩领会数据截 止日为 2024 年 6 月 30 日，财务和功绩领会数据未经审计。    本基金托管东谈主浙商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                 招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指 引》）等联系法律律例和《招商中证新动力汽车指数型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关系规则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应戒备查阅基金合同。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改进和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改进和补充 明书》偏执更新 要》偏执更新 告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的修 订             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律律例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、转变、转托管、按期定额投资及提供基金来去账户信息查询等举止 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并扶植基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、转变、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 个月 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其持有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额转变为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转变中转入苦求份额总和后的余额） 进步上一日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 额净值的过程 暴露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别狡计、公布基金份额净值 资产入网提销售服务费的基金份额 金资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 算，办法在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开垦行股票、资产 救援证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来去的债券等 将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待 证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期奉赵所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                 招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                            §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    成立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    估计东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准成立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。面前公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千 万元（RMB1，310，000，000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册成本金东谈主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中 国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民 币一亿六千万元加多至东谈主民币二亿一千万元。               招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行持有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。    公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行遥远坚持“因 您而变”的斟酌服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的交易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券来去所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合来去所上市（股份代号：3968）。    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券来去所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合来去所上市（股份代号：    公司以“为投资者创造更多价值”为职责，承袭诚信、感性、专科、合作、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。    王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行干事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部干事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办干事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司干事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月起 兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委文告、行长。2023 年 7 月起任招商银行股份有限 公司副行长。现任公司党委文告、董事长。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、盘算推算财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经 理兼操气派险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国外金融控股有限公司董事、招银国外金融 有限公司董事、招联滥用金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司干事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅干事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理干事）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会蜕变部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。面前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司颓败董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副西宾、西宾，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司颓败董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院西宾，面前兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司颓败董事。现任公司颓败董 事。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学干事，曾任 讲师、副西宾、西宾。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司颓败董事、上海同达创业投资股份有限公司颓败董事。现任公司颓败董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加干事，曾任招 商证券成本阛阓计议部总司理助理、招商局国外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局善良东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加干事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国外业务部总司理助理、深圳分行国外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时期有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时期部软件开垦岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险收敛岗从事风险管理干事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年首先后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务干事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部干事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控司理， 量化投资部助理投资司理、投资司理，现任指数居品管理行状部专科总监兼招商央视财经 50 指数证券投资基金基金司理（管理时期：2017 年 9 月 5 日于今）、招商中证巨额商品股票 指数证券投资基金（LOF）基金司理（管理时期：2017 年 9 月 5 日于今）、招商深证 100 指 数证券投资基金基金司理（管理时期：2017 年 9 月 5 日于今）、招商中证银行指数证券投 资基金基金司理（管理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证煤炭等权指数证券投资基 金基金司理（管理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证白酒指数证券投资基金基金经 理（管理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商国证生物医药指数证券投资基金基金司理（管 理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证滥用龙头指数增强型证券投资基金基金司理（管              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理时期：2021 年 5 月 25 日于今）、招商中证新动力汽车指数型证券投资基金基金司理（管 理时期：2021 年 8 月 27 日于今）、招商中证物联网主题来去型绽开式指数证券投资基金基 金司理（管理时期：2021 年 12 月 15 日于今）、招商国证食物饮料行业来去型绽开式指数 证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 1 月 27 日于今）、招商上证港股通来去型绽开 式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 5 月 31 日于今）、招商中证疫苗与生物 时期来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 7 月 13 日于今）。    刘重杰先生，学士。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南京大学金陵 学院；2010 年 7 月加入华西期货有限责任公司，历任金融工程部高档研究员、部门负责东谈主； 投资者栽种及培训岗；2017 年 9 月加入招商基金管理有限公司，现任招商深证 100 来去型 绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2019 年 11 月 7 日于今）、招商中证红利交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2019 年 11 月 28 日于今）、招商国证 食物饮料行业来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 1 月 25 日至 今）、招商中证畜牧孳生来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 3 月 18 日于今）、招商沪深 300ESG 基准来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期： 年 8 月 27 日于今）、招商中证红利来去型绽开式指数证券投资基金连结基金基金司理（管 理时期：2022 年 2 月 23 日于今）、招商中证银行 AH 价钱优选来去型绽开式指数证券投资 基金基金司理（管理时期：2022 年 3 月 17 日于今）、招商中证畜牧孳生来去型绽开式指数 证券投资基金连结基金基金司理（管理时期：2022 年 4 月 19 日于今）、招商中证银行 AH 价钱优选来去型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（管理时期：2022 年 12 月 28 日于今）、招商纳斯达克 100 来去型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（管 理时期：2023 年 4 月 12 日于今）、招商中证国新央企鼓吹申诉来去型绽开式指数证券投资 基金基金司理（管理时期：2023 年 5 月 24 日于今）、招商纳斯达克 100 来去型绽开式指数 证券投资基金发起式连结基金（QDII）基金司理（管理时期：2023 年 11 月 29 日于今）、 招商中证国新央企鼓吹申诉来去型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（管理 时期：2023 年 12 月 29 日于今）。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、于立勇、 马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   裴晓辉先生，总司理助理。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险管理规则》等法律律例及规章的 行动，并承诺建立健全里面收敛轨制，选用灵验措施，防患非法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来去举止；   （7）粗野职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱偏执他不正大的证券来去举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实践收敛东谈主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资地点和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。联系来去必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行适应标准后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则实践。 律、律例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章斟酌；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）专诚挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、打扰、摧毁或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗野职守、滥用权益；   （7）表示在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易渊博，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何神态为其它组织或个东谈主进行证券来去；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行动。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）依照关系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不表示在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易渊博，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算推算等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何神态为其它组织或个东谈主进行证券来去。   健全性原则、灵验性原则、颓败性原则、互相制约原则、成本效益原则。   公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以兑现对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司斟酌管理举止、董事和公司管理层 的行动垄断监督权。   （2）董事会风险收敛委员会：风险收敛委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项进攻的里面收敛轨制并检验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并检验其实践情况，审查公司关联来去和检验公司的里面审计和业务检讨情 况等。   （3）看管长：看管长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核干事。看管长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生看管长照章合计需要阐述的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会阐述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司斟酌管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司斟酌管理举止中发生的要紧突发性事件和要紧危险情况，实施危险处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面收敛轨制和风险管理政策的实践情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理阐述。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）各业务部门：风险收敛是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限界限内，对其负责的业务进行检验监督和风险收敛。职工根据国度法律律例、公司规章 轨制、谈德范例和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面收敛大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面收敛大纲》和《律例遵照政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估调查轨制、东谈主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   （2）风险收敛轨制   里面风险收敛轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面收敛大纲、律例遵照政策、 岗亭分离轨制、业务禁锢轨制、标准化功课历程轨制、汇聚来去轨制、权限管理轨制、信息 暴露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司成立相对颓败的里面收敛组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关系法律律例、公司里面收敛轨制在所赋予的权限内按照所规则的标准和适应的方法对 监察检讨对象进行公正客不雅的检验和评价，包括看望评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、检验公司实践国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险收敛的监控干事、 实践公司里面按期不按期的里面审计、看望公司里面的非法案件等。   里面收敛的基本要素包括收敛环境、风险评估、收敛举止、信息换取、里面监控。   （1）收敛环境   公司竭力于建立内控优先和风险收敛的理念，培养全体职工的风险防护融会，营造一个 浓厚的风险收敛的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律律例、管理层的斟酌念念 想、公司的规章轨制并自愿遵照，使风险融会蛊卦到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。   （2）风险评估             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公司对组织结构、业务历程、斟酌运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选用定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并束缚完善联系的风险防护措施。   （3）收敛举止   公司收敛举止主要包括组织结构收敛、操作收敛和管帐收敛等。   A．组织结构收敛   各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又互迎合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相颓败、相 互牵制况且有颓败的阐述系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   a. 以各岗亭地点责任制为基础的第全部监控防地：各部门里面干事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的 岗亭之间形成一种互相检验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b. 各联系部门、联系岗亭之间互相监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立标准化的业务操作历程、进攻业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c. 以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。   B．操作收敛   公司设定了一系列的操作收敛的轨制技能，如标准化业务历程、业务、岗亭和空间禁锢 轨制、授权分责轨制、汇聚来去轨制、守密轨制、信息暴露轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，收敛日常运作和斟酌中的风险。   C. 管帐收敛   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，颓败核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格别离。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别成立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完好和颓败。   （4）信息换取   即指实时地兑现信息的流动，如从下到上的阐述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递适应的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务阐述轨制，包括按期阐述轨制和不按期阐述轨制。按期阐述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行阐述。   a.实践体系阐述道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主阐述；部门负责东谈主向摊派携带、总司理 阐述；             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   b.监督体系阐述道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门阐述，监察稽核部门向 总司理、看管长分别阐述；   c.看管长按期出具监察阐述，报送董事会偏执下设的风险收敛委员会和中国证监会；如 发现要紧违章行动，应立即向董事会和中国证监会阐述。   （5）里面监控   看管长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监干事，促使公司职工积极参与和遵照里面收敛 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险收敛委员会、看管长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面收敛轨制继续地进行历练，历练其是否恰当规则要求并加以充实和 改善，实时反应政策律例、阛阓环境、时期等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §4 基金托管东谈主   称呼：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   估计东谈主：卢愿   电话：0571—88261668、0571-88269636   传真：0571-88268688   成随即间：1993 年 04 月 16 日   组织神态：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 21，268，696，778 元   存续期间：继续斟酌   批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   斟酌界限：接管公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供扶植箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。浙 商银行经中国东谈主民银行批准，不错斟酌结汇、售汇业务。   陆建强先生，浙商银行党委文告、董事长。形而上学硕士，正高档经济师。陆先生曾任浙江 省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息管理办公 室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政管理局党委委员、办公室主任，浙江省 政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘 书长、办公厅党组成员，财通证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事 会会长、浙商总会第二届理事会副会长。   张荣森先生，浙商银行党委副文告、实践董事、行长。博士研究生、正高档经济师。张 先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、行长助理，江苏银行             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 北京分行筹建负责东谈主、党委文告、行长，江苏银行党委委员、副行长、实践董事，浙商银行 党委委员、副行长兼北京分行党委文告、行长。    浙商银行是十二家天下性股份制交易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日肃穆开业，总部设 在浙江杭州，系天下第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行安身浙江，放眼全球， 稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质交易银行。    浙商银行以“一流的交易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，鼎力发扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字斟酌方针，践行善本金融理念，以数字化改革为干线，以“深耕浙江”为首 要计谋，钞票管理全新动身，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块王人头 并进、详细协同发展，打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大战争，实施“客 户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，屡战屡败垒好经济周期弱敏锐资产压 舱石，全面开释贤惠经餬口产力，开启了高质料发展的新征途。 润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。结果 2023 年末，总资产 3.14 万亿元，比上年末增长 亿元，比上年末增长 20.29%，其中：接管入款余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。不 良贷款率 1.44%、拨备覆盖率 182.60%；成本充足率 12.19%、一级成本充足率 9.52%、中枢 一级成本充足率 8.22%，均保持合理水平。    浙商银行在天下 22 个省（自治区、直辖市）及香港绝顶行政区，成立了 342 家分支机 构，兑现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的 灵验覆盖。在英国《银内行》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，浙商 银行按一级成本计位列 87 位。中诚信国外给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体 信用评级。    浙商银行资产托管部是总行颓败的一级管理部门，根据业务条线下设业务管理中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的完好与颓败。 结果 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共 48 名，估值清理合作机构派驻东谈主 员 18 东谈主。    浙商银行资产托管部除名法律律例要求，根据业务的发展模式、运营方式以及里面收敛、 风险防护等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面管理轨制，包括业务管理、操作规            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 程、基金管帐核算、清理管理、信息暴露、里面稽核监控、内控与风险防护、信息系统管理、 守密与档案管理、要紧可疑情况阐述及救急处理等轨制，系统性地覆盖了托管业务开展的方 方面面，大约灵验地收敛、防护托管业务的政策风险、操气派险和斟酌风险。   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金托管业务， 批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   结果 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，界限共计 4341.81 亿元， 且面前依然与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。   严格遵从国度关系托管业务的法律、律例、规章、行政性规则、行业准则和行内关系管 理规则，遵法斟酌、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好， 确保关系信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门， 资产托管部专门建立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面控 制和风险管理干事，具有颓败垄断监督稽核干事的权益和才智。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制收敛体系。轨制体系包含管理轨制、实施笃定、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作、奏凯进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权干事实行汇聚收敛，业务图章按规程保 管、存放、使用，账户贵寓严格扶植，制约机制严格灵验；业务操作区专门建立，禁闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，防患泄密；业求兑现自动化操作，防患东谈主 为事故的发生，时期系统完好、颓败。   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作垄断监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏执他关系规则，托管东谈主对基金的投资对象和界限、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分派、 申购赎回以偏执他关系基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和关系法律法 规规则的行动，应实时以书面神态文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时 查对并以书面神态对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应阐述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行动，立即阐述中国证监会，同期，文告基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他关系规则，或者违反基金 合同约定的，应当拒却实践，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会阐述。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去标准依然收效的指示违反法律、行政律例和其他有 关规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会阐述。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网来去平台   来去网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   估计东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   估计东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   估计东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   估计东谈主：张鹏   招商基金直销来去服务估计方式   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   估计东谈主：冯敏              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主 可根据关系法律律例规则养息销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   估计东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   估计东谈主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊粗拙合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   估计东谈主：曾浩、江丽雅               招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息暴露办 法》、《业务王法》、《流动性风险管理规则》等关系法律、律例、规章及《基金合同》， 并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2405 号文注册公开召募。召募期从 2021 年 为 29，406 户。    本基金的基金合同已于 2021 年 8 月 27 日肃穆收效。    《基金合同》收效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期阐述中赐与暴露；连气儿 60 个干事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个干事日内向中国证监会阐述并提议治理决策，如 继续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会进行表决。    法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及转变   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“联系服务机构”及联系公告。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去所、深圳证 券来去所的普通来去日的来去时期。但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时期变更、新 的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的养息， 但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据实践情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回出手公告中规则。   在确定申购出手与赎回出手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关系规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时期。   本基金管理东谈主在条件进修的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。转变业务通达时期由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转变苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或转变的价钱。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值为基准进行狡计； 标准赎回； 法权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构和本基金管理东谈主官网来去平台初度申购和追加申购的单 笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初度最低申购金额为 机构在恰当上述规则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销 售机构公布的为准，投资东谈主需遵照销售机构的联系规则。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构及本基金管理东谈主官网来去平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构或本基金管理东谈主官网来去平台保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各销售机构及基金管理东谈主官 网来去平台的具体规则为准。   如遇多量赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同关系多量赎回或连气儿多量赎回的条目处理。   基金转变分为转变转入和转变转出。通过各销售机构转变的，转出的基金份额不得低于   通过本基金管理东谈主官网来去平台转变的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行转变。 际操作中，以各销售机构的具体规则为准。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 收敛的需要，可选用上述措施对基金界限赐与收敛。具体见基金管理东谈主联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在养息前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的标准，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理王法等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求收效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏执联系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生多量赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   遇来去所或来去阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的身分影响业务处理历程，则赎回款顺延至下一个干事日划 往基金份额持有东谈主的银行账户。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的界限内，对上述业务办理时期进行养息，并提前公告。   基金管理东谈主应以来去时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回苦求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的说明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如联系 法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则实践。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回苦求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善垄断正当权利，不然，由于投资东谈主的过失产生的投资东谈主任何 损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律律例允许的界限内、在分歧基金份额持有东谈主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务的办理时期、方式等王法进行养息。基金管理东谈主应在新王法出手实施前按照《信 息暴露办法》的关系规则在规则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果 有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表： 申购金额（M）                  申购费率 M＜100 万元                 1.20% M≥500 万元                1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产，用于基 金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的狡计方法：   （1）申购用度为比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额，   （2）申购用度为固定金额时：   净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，狡计结果均按舍去余数方法，保留到少许点后第 2 位，小 数点后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：                招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 继续持有期                       赎回费率    赎回用度的狡计方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净值×赎回费 率     赎回用度以东谈主民币元为单元，狡计结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位出手舍 去，舍去部分归基金财产。     A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 A 类基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 天的投资东谈主将其赎回费全额计入基金财 产；对峙续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东谈主将其赎回费总额的 75%计入基金财产； 对峙续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东谈主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。未 归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。如法律律例对赎回费的强制性规 定发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开持有东谈主大会。     本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限                        赎回费率    赎回用度的狡计方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 C 类基金份额净值×赎回费 率     赎回用度以东谈主民币元为单元，狡计结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位出手舍 去，舍去部分归基金财产。     C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。如法 律律例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开持有东谈主大会。     （1）各基金间转变的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。     （2）每笔转变苦求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律律例 及基金合同、招募说明书的规则收取。     （3）每笔转变苦求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金转变时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）头绪进行补差狡计。从申购费率（用度）高向低的基金转变时，不收取申购补差用度。     （4）基金转变选用单笔狡计法，投资者当日屡次转变的，单笔狡计转变用度。     （5）持有东谈主对转入份额的持有期限自转入说明之日算起。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   www.cmfchina.com 网上来去，戒备费率标准或费率标准的养息请查阅官网来去平台及 基金管理东谈主公告。 无本质不利影响的前提下养息费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。 额持有东谈主无本质性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销盘算推算，按期或不按期地开展 基金促销举止。在基金促销举止期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以在法律律例允许的界限内适应调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的联系公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵照联系法律律例以及监管部门、自律王法的 规则。 除申购用度后除以苦求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的 狡计结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，舍去部分归基金财产。基金的申购金额 包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的狡计方式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的狡计方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额说明，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101，200 元   净申购金额=101，200/(1+1.20%)=100，000 元              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   申购用度=101，200－100，000=1，200 元   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）遴聘投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购苦求被全额说明，假 定申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.2500=80，000.00 份   即投资者遴聘投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金 C 类基金份 额净值为 1.2500 元，可得到 80，000.00 份 C 类基金份额。 苦求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，狡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位出手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且继续持有期大于 30 天但不悦 180 天，赎回 费率为 0.50%，假设赎回苦求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额 为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且继续持有期大于 30 天但不悦 180 天，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，继续持有期为 20 天，对应的赎回费 率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，继续持有期为 20 天，假设赎回当日本 基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目   本基金各类基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额的基金份额净值在今日收市后 狡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适应标准，不错适应延伸狡计 或公告。如联系法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则实践。   投资者 T 日申购基金得胜后，                 基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者 T 日赎回基金得胜后，                 基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的界限内，对上述登记办理时期进行养息，但不得本质 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于出手实施前依照《信息暴露办法》的关系规则在 规则媒介上公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 达到或者进步 50%，或者变相粉饰 50%汇聚度的情形。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒弃时，基 金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成 足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处 理。在暂停赎回的情况摒弃时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转变中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转变中转入苦求份额总和后的余额）进步前一 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按普通赎回 标准实践。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有艰苦或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于 当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 未获受理的部分赎回苦求将被根除。延期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分 延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多量赎回时且基金管理东谈主决定部分延期赎回的，在单个基金份额持 有东谈主赎回苦求进步前一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主合计支付该基金份额持有东谈主 的全部赎回苦求有艰苦或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额持有东谈主的赎回苦求进步前一日基金 总份额 10%的部分进行延期办理。对于其余当日未延期办理的赎回苦求，应当按单个账户未 延期办理的赎回苦求量占未延期办理的赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的， 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回苦求将被根除。延期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个干事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或招募说明书规则 的其他方式在 3 个来去日内文告基金份额持有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在规则媒 介上刊登公告。 停公告。 办法》的关系规则，在规则媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，联系王法由基金管理东谈主 届时根据联系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来去过户以及登记机构招供、恰当法律律例的其它非来去过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于恰当条件 的非来去过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标准收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的标准收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管苦求。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资盘算推算，具体王法由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按期定额投资盘算推算时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资盘算推算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。   如联系法律律例允许，并在分歧基金份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，基 金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来去场面或者来去方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资步骤拘谨与数目化的风险管理技能，谋 求基金资产的历久升值。同期力图收敛本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏 离度的齐全值不进步 0.35%，年化追踪舛误不进步 4.00%。   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救援机构债、政府救援债券、地方政府债、可转变债券、可分离来去可转债、可 交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银 行入款（包括合同入款、按期入款、文告入款偏执他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货、 国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会 的联系规则。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适应标准后， 不错将其纳入投资界限。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏执备选成份券（含存托凭证，下 同）的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵照国度联系法律律例。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应标准后，以变 更后的规则为准。   本基金管理东谈主主要按照中证新动力汽车指数成份券组成偏执权重构建股票投资组合，并 根据指数成份券偏执权重的变动而进行相应养息。本基金投资于标的指数成份券和备选成份 券的资产比例不低于基金资产净值的 90%；每个来去日日终在扣除国债期货合同和股指期货             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 合约需缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （1）股票投资组合构建   本基金领受完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份券组成偏执权重构建股票投资 组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各异，若出现较为特殊的情况（举例成份 券停牌、成份券流动性不及以偏执他影响指数复制成果的身分），本基金将领受替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪舛误。本基 金所领受替代法养息的股票组合应恰当投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不 低于基金资产净值的 90%的投资比例限制。   （2）股票投资组合的养息   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证新动力汽车指数成份券组成偏执权重的 变动而进行相应养息，本基金还将根据法律律例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变 动情况、股票增发身分等变化，对其进行实时养息，以保证基金净值增长率与中证新动力汽 车指数收益率之间的高度正联系和追踪舛误最小化。   根据标的指数的养息王法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行养息。   A．当成份券发生配送股、增发、临时调入及调出等情况而影响成份券在指数中权重的 行动时，本基金将根据各成份券的权重变化实时养息股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行养息，从而灵验追踪标的指数；   C．根据法律、律例和基金合同的规则，成份券在标的指数中的权重因其他特殊原因发 生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行适应变通和养息，致力缩小追踪舛误。   本基金领受的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴聘策略和相对价值 判断策略等，对于可转变公司债等特殊品种，将根据其特色选用相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济局势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出预计，并确定本基金投资组合久期的黑白。   （2）期限结构策略   根据国异邦内经济局势、国度的货币政策、汇率政策、货币阛阓的供需关系、投资者对 明天利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出预计，收益率弧线的变动 趋势包括：进取平行迁徙、向下平行迁徙、弧线趋缓调动、弧线笔陡调动、弧线正蝶式迁徙、            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 弧线反蝶式迁徙，并根据变动趋势及变动幅度预计来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后遴聘选用相应的期限结构策略。   （3）个券遴聘策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，预计收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种阛阓身分进行分析，详细评判个 券的投资价值。在个券遴聘的基础上，构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，确定风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，遴聘合适的来去时机，增持相对低估、价钱将上涨的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可转变公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同阛阓环境下其股性和债性的相对价值，把合手可转债的价值走向，遴聘 相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要遴聘流动性好、 来去活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，兑现管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益特性的办法。   本基金参与国债期货投资是为了灵验收敛债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要办法，限定运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分沟通国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以养息债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   在收敛风险的前提下，本基金对资产救援证券从五个方面详细订价，遴聘低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。而当 前的信用身分是需要要点沟通的身分。   在收敛风险的前提下，本基金将根据本基金的投资地点和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   为更好地兑现投资地点，在加强风险防护并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 杆作用，红薯妹缩小因申购形成基金仓位较低带来的追踪舛误，达到灵验追踪标的指数的办法。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的界限、期限和比例。若联系 融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规则，以恰当上述法律法 规和监管要求的变化。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券偏执备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产救援证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救援证券的比例，不得进步该资产支 持证券界限的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产救援证券，不得 进步其各类资产救援证券共计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资标准，应在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；投入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金资产净值的 20%；   （10）本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何 来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金资产净值 的 30%；    （11）在职何来去日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金每个来去日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；    （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求： 券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的界限； 均狡计。    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 不恰当上述规则的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；    （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、（12）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则的，从 其规则。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与检验自基金合同收效之日起出手。法律律例或监管部门另有规 定的，从其规则。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应标准 后，则本基金投资不再受联系限制。   为发扬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱偏执他不正大的证券来去举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实践收敛东谈主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资地点和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。联系来去必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则履行适应标准后，本基 金投资可不再受联系限制或按变更后的规则实践。   本基金的标的指数：中证新动力汽车指数   本基金功绩相比基准为：中证新动力汽车指数收益率*95%+中国东谈主民银行东谈主民币活期存 款利率（税后）*5%   中证新动力汽车指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，以中证全指为样 本空间，考取触及锂电板、充电桩、新动力整车等业务的上市公司股票算作成份股，以反应 新动力汽车联系上市公司的举座领会，具有较好的新动力汽车行业代表性。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   明天若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个干事日向中国证监会阐述并提议治理决策，如更换基金标的指数、转变运作 方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确按期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则扶植基金 投资运作。   本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币阛阓基金。 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     招商中证新动力汽车指数型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及 董事保证本阐述所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、 准确性和完好性承担个别及连带责任。     本投资组合阐述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，开头于《招商中证新动力汽车指数型 证券投资基金 2024 年第 2 季度阐述》。                                                占基金总资产的比例       序号            样子       金额（元）                                                   （%）               其中：股票           437，416，207.75          94.03               其中：债券                        -                -                    资产救援证券                  -                -               其中：买断式回购的                    -                -               买入返售金融资产               金共计                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例       代码           行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A             农、林、牧、渔业                     -                - B             采矿业              10，629，718.00           2.30 C             制造业             418，426，403.23          90.42 D             电力、热力、燃气及                    -                -               水坐褥和供应业 E             建筑业                          -                - F             批发和零卖业                       -                -          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） G          交通运载、仓储和邮                   -                -            政业 H          住宿和餐饮业                      -                - I          信息传输、软件和信                   -                -            息时期服务业 J          金融业              7，843，200.00           1.69 K          房地产业                        -                - L          租出和商务服务业                    -                - M          科学研究和时期服务                   -                -            业 N          水利、环境和民众设                   -                -            施管理业 O          住户服务、修理和其                   -                -            他服务业 P          栽种                          -                - Q          卫生和社会干事                     -                - R          文化、体育和文娱业                   -                - S          详细                          -                -            共计             436，899，321.23          94.42                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比例     代码          行业类别    公允价值（元）                                                (%) A          农、林、牧、渔业                    -                - B          采矿业                         -                - C          制造业               469，905.50            0.10 D          电力、热力、燃气及                   -                -            水坐褥和供应业 E          建筑业                         -                - F          批发和零卖业                      -                - G          交通运载、仓储和邮                   -                -            政业 H          住宿和餐饮业                      -                - I          信息传输、软件和信           46，981.02           0.01            息时期服务业 J          金融业                         -                - K          房地产业                        -                - L          租出和商务服务业                    -                - M          科学研究和时期服务                   -                -            业            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） N                 水利、环境和民众设                   -                      -                   施管理业 O                 住户服务、修理和其                   -                      -                   他服务业 P                 栽种                          -                      - Q                 卫生和社会干事                     -                      - R                 文化、体育和文娱业                   -                      - S                 详细                          -                      -                   共计                 516，886.52                 0.11     本基金本阐述期末未持有港股通投资股票。 投资明细                                                   金额单元：东谈主民币元                                                              占基金资                                             公允价值     序号    股票代码         股票称呼   数目（股）                          产净值比                                             （元）                                                              例（％） 投资明细                                                   金额单元：东谈主民币元                                            公允价值             占基金资产     序号    股票代码         股票称呼   数目（股）                                             （元）              净值比例          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                 （％）  本基金本阐述期末未持有债券。  本基金本阐述期末未持有债券。 资明细  本基金本阐述期末未持有资产救援证券。  本基金本阐述期末未持有贵金属。  本基金本阐述期末未持有权证。  本基金本阐述期末未持有股指期货合约。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要遴聘流动性好、 来去活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，兑现管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益特性的办法。    本基金参与国债期货投资是为了灵验收敛债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要办法，限定运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分沟通国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以养息债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。    本基金本阐述期末未持有国债期货合约。    本基金本阐述期未持有国债期货合约。    阐述期内基金投资的前十名证券除亿纬锂能（证券代码 300014）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案看望，不存在阐述编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。    根据 2023 年 8 月 29 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未实时暴露公司要紧事件、重 大事项未履行审议标准被广东证监局给予警示。    对上述证券的投资决策标准的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫持有，上述 证券的投资决策标准恰当联系法律律例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                  金额单元：东谈主民币元        序号                   称呼                        金额（元）   本基金本阐述期末未持有处于转股期的可转变债券。   本基金本阐述期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限的情况。                                                  金额单元：东谈主民币元                                               占基金                              畅达受限部                                               资产净      畅达受限情况说   序号        股票代码    股票称呼     分的公允价                                               值比例         明                               值（元）                                               （%）                         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                     §9 基金的功绩             基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但投资者        购买本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基        金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天领会。投资有风险，投资        者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             本基金合同收效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：             招商中证新动力汽车指数 A：                                                        功绩相比                                     净值增长     功绩相比                          净值增长                          基准收益           阶段                        率标准差     基准收益               ①-③       ②-④                           率①                           率标准差                                      ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至             -56.34%          1.82%   -58.25%    1.86%    1.91%        -0.04%            招商中证新动力汽车指数 C：                                                        功绩相比                                     净值增长     功绩相比                          净值增长                          基准收益           阶段                        率标准差     基准收益               ①-③       ②-④                           率①                           率标准差                                      ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至             -56.83%    1.82%    -58.25%         1.86%    1.42%        -0.04%            注：本基金合同收效日为 2021 年 8 月 27 日。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项以偏执他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相颓败。   本基金财产颓败于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §11 基金资产估值   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场面的来去日以及国度法律律例规则需要对 外暴露基金净值的非来去日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救援证券、衍生器具以及银行入款本息、应 收款项和其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门关系规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近来去日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来去日的报价不成信得过反应公允价值的， 应付报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征沟通。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救援的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行养息并确定公允价 值。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化身分，养息最近来去市价，确定公允价钱。   （2）来去所上市实行净价来去的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境 未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近来去日的估值净价进行估值；如最 近来去日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值时期确定公允价值。   （3）来去所上市未实行净价来去的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变 化，按最近来去日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变 化的，领受估值时期确定公允价值。   （4）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期确定公允价值。来去所上 市的资产救援证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初度公开垦 行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确定公 允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来去日结算价 估值。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 会的联系规则进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律律例的规则或者未能充分发扬基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错成立 大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个干事日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时， 视为该类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责任东谈主应当对由于该 估值舛误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛误处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误责任方承担；由于估值舛误责任方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估值舛误责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值舛误责任方依然积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛误责任方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的责任方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值舛误的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误 责任方仍应付估值舛误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛误责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的赔 偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值舛误责任 方。   （4）估值舛误养息领受尽量还原至假设未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的责任方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向关系当事东谈主进行说明。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金份额净值狡计出现舛误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值狡计舛误偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个干事日来去结果后狡计当日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公 布。 金资产估值舛误处理。 变更、阛阓王法变更，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然选用必 要、适应、合理的措施进行检验，关联词未能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措 施松开或摒弃由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §12 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同等分派 权；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违反法律律例的前提下酌情 养息以上基金收益分派原则，此项养息不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 关系规则在规则媒介公告。   收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法等关系事项遵照《业 务王法》的联系规则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前五个 干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前五个 干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理 东谈主将在基金年度阐述中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前五个 干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应合同规则，按用度实 际支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见联系公告。         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的规则代扣代缴。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、 建立并扶植基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他恰当条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立寄托代理合同，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金来去说明、披发红利、建 立并扶植基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检验情形及法律律例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §15 基金的管帐与审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按照关系规则编制基金管帐报表； 式说明。 法》规则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》关系规则在规则媒介公告。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息暴露 法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》偏执他关系规则。联系法律法 规对于信息暴露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予暴露的基金信息通过恰当 中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息暴露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。   本基金公开暴露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息暴露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开暴露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的王法及具体标准，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产扶植及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个干事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管合同登载 在规则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在规则网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则报刊和规则网站上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站暴露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点暴露绽开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在规则网站上，并将年度阐述教导性公告登载在规则报刊上。基金年度阐述中的财务管帐报 告应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在规则网站上，并将中期阐述教导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个干事日内，编制完成基金季度阐述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度阐述教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者 年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期阐述“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 暴露该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中暴露基金组结伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息暴露义务东谈主应在 2 日内编制临时阐述书，并登载在规则 报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同休止、基金清理；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金管理东谈主的实践收敛东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实践收敛 东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来去事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息暴露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓阴事传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清醒。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理阐述。清理阐述应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律见解书。基金财产清理小组应当将清理阐述登载在规则网站上，并 将清理阐述教导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期阐述和招募说明书（更新） 等文献中暴露的股指期货来去情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货来去对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期阐述和招募说明书（更新） 等文献中暴露的国债期货来去情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货来去对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度阐述中暴露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占 基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期阐述中暴露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券 市值占基金净资产的比例和阐述期内所有的资产救援证券明细。   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度阐述、中期阐述、年度 阐述等按期阐述和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就阐述期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要紧关联来去事项作念戒备说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息暴露内容与 模式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理阐述等公开暴露的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘暴露信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，提高信息暴露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介暴露信息，关联词其他民众媒介不得早于规则媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露团结 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主提高信息暴露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律王法的联系规则。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计阐述、法律见解书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后十年。   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金联系信息：       招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。基金份额持有东谈主 苦求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转变苦求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分暴露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金管理东谈主承担。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按期阐述   侧袋机制实施期间，基金按期阐述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按期阐述中单独进行暴露，包括但不限于：阐述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时阐述   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等进攻信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时遴聘恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计见解，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得恰当《中华东谈主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所的专科见解。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个干事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表见解的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度阐述进行审计时，应付阐述期间基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报暴露，实践适应标准并发表审计见解。         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理阐述的联系要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并暴露专项审计见解。 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应标准后，在对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等大约提供固定收益预期的金融工 具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投 资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金 自身的管理风险、时期风险和合规风险等。   多量赎回风险是绽开式基金所独到的一种风险，即当单个绽开日基金的净赎回苦求进步 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当肃穆阅读基金合同、招募说明书、基金 居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期 限、投资教导、资产景色等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相顺应。   基金管理东谈主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的蹊径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、戒备的了解。在对我方的资金景色、投资期限、收益预期和风险 承受才智作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的吃亏也不会给我方的普通活命带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期定额投资是 教导投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。关联词按期定额投资并 不成粉饰基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主取得收益，也不是替代储蓄的等效欢喜方 式。   基金管理东谈主提请投资东谈主绝顶防备，因基金份额拆分、分成等行动导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会缩小基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行动导致基金份额净值养息至 1 元启动面值，在阛阓波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现吃亏或基金份额净值仍有可能低于启动面值。   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩领会的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券阛阓受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影响，导致证 券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的斟酌景色受多种身分影响，如管理才智、财务景色、阛阓远景、行业竞争、 东谈主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会着落，或大约用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选用现款神态来分派，而通货扩展将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   流动性风险是指因证券阛阓来去量不及，导致证券不成速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券阛阓波动性大，在阛阓着落时可能出现来去量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回苦求，则基金资产可能会变现艰苦，基金可能濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及转变”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券/期货来去所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的范例 型来去场面，主要投资对象为本基金的标的指数成份券或备选成份券、具有邃密流动性的存 托凭证、债券和货币阛阓器具等，详细评估在普通阛阓环境下本基金的流动性风险适中。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个绽开日苦求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选用 部分延期赎回的措施。   在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规则，详细运用 各类流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行限定养息，算作特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）延期办理多量赎回苦求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及转变”章节中“多量赎回的 情形及处理方式”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志所有投资东谈主的赎回苦求，投资东谈主收 到赎回款项的时期也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形”，戒备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及转变”章节中“多量赎回的情形及 处理方式”，戒备了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般普通情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，戒备了解本 基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被延期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当本基金遭受大额申购赎回时，通过养息基金份额净值的方式，将基金养息投资组合的 阛阓冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   （7）中国证监会认定的其他措施。   对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在 实践运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。   基金在来去过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教导、判断等主不雅身分会影响其对子系 信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   标的指数并不成完全代表所有这个词股票阛阓。标的指数成份券的平均申诉率与所有这个词股票阛阓 的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司斟酌景色、投资东谈主神气 和来去轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数养息成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等行动导致 成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时养息投资组合以及与基金运作联系的用度等身分使本基 金产生追踪偏离度和追踪舛误。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金力图将日均追踪偏离度的齐全值收敛在 0.35%以内，年化追踪舛误收敛在 4.00% 以内，但因标的指数编制王法养息或其他身分可能导致追踪舛误进步上述界限，本基金净值 领会与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和发扬，明天指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管理和发扬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个干事 日向中国证监会阐述并提议治理决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合 并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则扶植 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数领会与联系阛阓领会有在 各异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   金融衍生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍生品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操气派险和法律风险等。由于衍生品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于衍生品订价特别复杂，不适应的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货领受保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   国债期货领受保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （1）信用风险：基金所投资的资产救援证券之债务东谈主出现爽约，或在来去过程中发生 交收爽约，或由于资产救援证券信用质料缩小导致证券价钱下降，形成基金财产损失。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产救援证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率上涨，本基金持有资产救援证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产救援证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产救援证券阛阓界限及来去活跃进度的影响，资产救援证券可 能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可根据法律律例的规则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方来去风险等融资业 务独到风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）阛阓风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金的投资界限包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大吃亏的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、 垄断表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息暴露监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 改变本基金投资地点的前提下，本基金可变更为该 ETF 的连结基金。投资者还有可能濒临 《基金合同》相应修改的风险。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购来去中， 来去敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（标准 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险涌现进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收爽约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产形成损失。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转变。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不暴露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金按期阐述中暴露阐述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场浩瀚规矩等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配历练。   联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面收敛存在弱势或者东谈主为身分形成操作弱点 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章来去、管帐部门诓骗、来去舛误、IT 系统 故障等风险。   在绽开式基金的多样来去行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影 响来去的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货来去所、证券登记结算机构等等。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   由于法律律例方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不成普通实践，导致基金资产 的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东谈主自身直 接收敛才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）         §19 基金合同的变更、休止与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起收效，自收效后方可实践，自决议收效后依照《信息暴露办法》的关系规则在规则 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当休止： 贯串的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管合同的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐述出具法 律见解书；   （6）将清理阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分派。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐述经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理阐述报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低 期限。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §20 基金合同的内容节录   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓败运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回或转变苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司垄断联系权利，为基金的利益垄断因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在恰当关系法律、律例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、赎回、转变 和非来去过户等业务的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的斟酌方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相颓败，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规则，按关系规则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则，履行信息暴露及阐述义务；   （12）保守基金交易渊博，不表示基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他关系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主表示，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保 存期限不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，况且保证投资者 大约按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （19）濒临驱逐、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全扶植基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全扶植基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相颓败；对 所托管的不同的基金分别建立账户，颓败核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）扶植由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易渊博，除《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则另有规则外， 在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具见解，说明基金管理 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未实践 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱逐、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）依照法律律例及基金合同的规则，照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）肃穆阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息暴露，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金吃亏或者《基金合同》休止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未成立日常机构，若明天本基金份额持有东谈主大会成立日常机构的， 则按照届时灵验的法律律例的规则实践。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）养息基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费方式或养息 基金份额类别建立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构养息关系认购、申购、赎回、转变、非交 易过户、转托管等业务王法；   （6）住手某类基金份额的销售、加多新的基金份额类别等；   （7）基金推出新业务或服务；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （8）若将来本基金管理东谈主推出追踪团结标的指数的来去型绽开式指数基金（ETF），则 基金管理东谈主可在履行适应标准后使本基金养息为该来去型绽开式指数基金（ETF）的连结基 金模式运作并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需要召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集 或在规则时期内未能作出版面回复，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规则时 间内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要 召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规则时期内未能作出版面回复，单独 或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻塞、打扰。   三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设估计东谈主姓名及估计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关偏执估计方式和估计东谈主、表决 见解寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效率。   四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说恰当法律律例、《基金合同》和会议文告的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告等联系公告中指定的其他神态在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应 以书面方式或会议文告等联系公告中指定的其他神态进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内连气儿公布联系 教导性公告；   （2）会议召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份 额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决见解的，不影响表决 效率；   （3）本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决见解或授权 他东谈主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说恰当法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七）条文定标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 估计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、本基金与其他基金合 并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解说，不然提交恰当会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文告规则的表 决见解视为灵验表决，表决见解隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上 公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文联系约定。   十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规则， 但凡平直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致联系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行 修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同等分派 权；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违反法律律例的前提下酌情 养息以上基金收益分派原则，此项养息不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。   四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 关系规则在规则媒介公告。   六）基金收益分派中发生的用度   收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法等关系事项遵照《业 务王法》的联系规则。   七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   一）基金用度的种类            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前五个 干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前五个 干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理 东谈主将在基金年度阐述中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前五个              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应合同规则，按费 用实践支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的规则或联系公告。   五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的规则代扣代缴。   一）投资地点   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资步骤拘谨与数目化的风险管理技能，谋 求基金资产的历久升值。同期力图收敛本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏 离度的齐全值不进步 0.35%，年化追踪舛误不进步 4.00%。   二）投资界限   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救援机构债、政府救援债券、地方政府债、可转变债券、可分离来去可转债、可 交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银 行入款（包括合同入款、按期入款、文告入款偏执他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货、            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会 的联系规则。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适应标准后， 不错将其纳入投资界限。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏执备选成份券（含存托凭证，下 同）的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵照国度联系法律律例。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应标准后，以变 更后的规则为准。   三）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券偏执备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产救援证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救援证券的比例，不得进步该资产支 持证券界限的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产救援证券，不得 进步其各类资产救援证券共计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资标准，应在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；投入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金资产净值的 20%；    （10）本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何 来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金资产净值 的 30%；    （11）在职何来去日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金每个来去日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；    （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求： 券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的界限； 均狡计。    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 不恰当上述规则的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；    （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除上述（6）、（12）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则的，从 其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与检验自本基金合同收效之日起出手。法律律例或监管部门另有 规则的，从其规则。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受联系限制。   为发扬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱偏执他不正大的证券来去举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实践收敛东谈主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资地点和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。联系来去必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则履行适应标准后，本基 金投资可不再受联系限制或按变更后的规则实践。   一）基金资产净值            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   二）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化身分，养息最近来去市价，确定公允价钱。   （2）来去所上市实行净价来去的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境 未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近来去日的估值净价进行估值；如最 近来去日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值时期确定公允价值。   （3）来去所上市未实行净价来去的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变 化，按最近来去日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变 化的，领受估值时期确定公允价值。   （4）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期确定公允价值。来去所上 市的资产救援证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初度公开垦 行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确定公 允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来去日结算价 估值。 会的联系规则进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律律例的规则或者未能充分发扬基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站暴露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点暴露绽开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   一）《基金合同》的变更          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起收效，自收效后方可实践，自决议收效后依照《信息暴露办法》的关系规则在规则 媒介公告。   二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当休止： 贯串的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管合同的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐述出具法 律见解书；            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）将清理阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分派。   六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐述经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理阐述报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理 小组进行公告。   七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低 期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁 王法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚恳、勤奋、尽责地履行 基金合同规则的义务，发扬基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港绝顶行政区、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §21 托管合同的内容节录   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   邮政编码：518040   法定代表东谈主：王小青   成随即间：2002 年 12 月 27 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100 号   组织神态：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：继续斟酌   斟酌界限：基金管理业务、发起成立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务   称呼：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   估计东谈主：卢愿   电话：0571-88269636   传真：0571-88268688   成随即间：1993 年 04 月 16 日   组织神态：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 21，268，696，778 元   存续期间：继续斟酌   批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   斟酌界限：接管公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 款项及代理保障业务；提供扶植箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。浙 商银行经中国东谈主民银行批准，不错斟酌结汇、售汇业务。   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资界限、投资 对象进行监督。基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金实践投资是否恰当基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救援机构债、政府救援债券、地方政府债、可转变债券、可分离来去可转债、可 交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银 行入款（包括合同入款、按期入款、文告入款偏执他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货、 国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会 的联系规则。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适应标准后， 不错将其纳入投资界限。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏执备选成份券（含存托凭证，下 同）的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵照国度联系法律律例。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应标准后，以变 更后的规则为准。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份券偏执备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产救援证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （4）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救援证券的比例，不得进步该资产支 持证券界限的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产救援证券，不得 进步其各类资产救援证券共计界限的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资标准，应在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金投入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；投入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （9）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金资产净值的 20%；    （10）本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何 来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金资产净值 的 30%；    （11）在职何来去日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金每个来去日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资业务的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求： 券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的界限； 平均狡计。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 不恰当上述规则的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则的，从 其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起出手。法律律例或监管部门另有规 定的，从其规则。   如果法律律例或监管部门对投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应标准后，则本基金 投资不再受联系限制。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定对下述基金投资不容行动 进行监督。   根据法律律例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者举止：          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则履行适应标准后，本基 金投资可不再受联系限制或按变更后的规则实践。   基金托管东谈主依照联系法律律例、基金合同及托管合同约定履行了监督职责，基金管理东谈主 仍违反法律律例规则或基金合同约定的投资不容行动而形成基金财产损失的，由基金管理东谈主 承担责任，基金托管东谈主不承担任何责任。   （四）基金托管东谈主依据关系法律律例的规则和基金合同的约定对于基金关联投资进行监 督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实践收敛东谈主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资地点和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。联系来去必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   根据法律律例关系基金从事的关联来去的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提 供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单偏执更新，并确保 所提供的关联来去名单的信得过性、完好性、全面性。基金管理东谈主有责任扶植信得过、完好、全 面的关联来去名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主， 基金托管东谈主于 2 个干事日内进行向基金管理东谈主电话说明已驰名单的变更。联系来去必须事前 得到托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。如果基金托管东谈主在运作中严格依照联系法律法 规、基金合同及托管合同约定履行了监督职责，基金管理东谈主仍违章进行关联来去，并形成基 金资产损失的，由基金管理东谈主承担责任，基金托管东谈主不承担任何责任。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。 债券阛阓来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经肃穆遴聘的、本基金适用的银行 间债券阛阓来去敌手名单，并按照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各来去敌手所适用的 来去结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个干事日内电话说明收到该名单。基金托管东谈主监 督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来去敌手名单进行来去。基金管理东谈主不错定 期对银行间债券阛阓来去敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时养息银行 间债券阛阓来去敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与来去敌手发生来去前 2 个干事日 内与基金托管东谈主说明，基金托管东谈主于 1 个干事日内向基金管理东谈主电话说明，新名单自基金托           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管东谈主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应 按照合同进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间债券阛阓来去敌手进行来去，应 实时提醒基金管理东谈主根除来去，经提醒后基金管理东谈主仍实践来去并形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担责任，发生此种情形时，基金托管东谈主有权阐述中国证监会。   基金管理东谈主负责对来去敌手的资信收敛和来去方式进行收敛，按银行间债券阛阓的来去 王法进行来去，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东谈主应 实时提醒基金管理东谈主根除来去，基金管理东谈主仍不根除的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损结怨责任，法律律例另有规则的除外。因来去敌手不履行合同形成的基金财产的损失，基 金托管东谈主不承担责任，但有权阐述中国证监会，法律律例另有规则的除外。   基金管理东谈主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的 该来去敌手所适用的来去结算方式进行来去。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先 约定的故意于信用风险收敛的来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交 易敌手再行确定来去方式。基金管理东谈主仍不再行确定来去方式的，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损结怨责任，法律律例另有规则的除外。   （六）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主遴聘入款 银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，确定 恰当条件的所有入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的来去敌手是否恰当关系规则进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下规则： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在联系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与实践、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献扶植以及入款证实书的开立、传递、扶植等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 办法》等关系法律律例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在遴聘入款银行时有违反关系法律律例的规则及基金合同 的约定的行动，应实时以书面神态文告基金管理东谈主在 10 个干事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文告的违章事项未能在 10 个干事日内纠正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行动，                   应立即阐述中国证监会，                             同期文告基金管理东谈主在 10 个干事日内纠正或拒却结算，若基金管理东谈主拒演叨践形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承 担任何责任。   （七）基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 问题的文告》等关系法律律例规则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来去证券，不包括由于发布要紧 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等畅达受限证 券。 会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险收敛轨制。基金投资非公开垦行 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   基金管理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个干事日将上述贵寓通过电子邮件等方 式书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述 贵寓后两个干事日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵寓。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有畅达受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完好， 并应至少于拟实践投资指示前两个干事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有填塞的时期进行审核。 规则，对基金管理东谈主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关系书面信息。 基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资畅达受限证 券前就该风险的摒弃或防护措施进行补充书面说明，并保留放哨基金管理东谈主风险管理部门就 基金投资畅达受限证券出具的风险评估阐述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 实践关系指示。因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责任，并有 权阐述中国证监会。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带责任。   （八）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩领会数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的功绩领会数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即阐述中国证监会。   （九）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵从审慎斟酌原则，配备时期系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验防护和收敛 风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违反法律法 规、基金合同和本托管合同的规则，应实时以书面神态文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应不才一干事日前及 时查对并以书面神态给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随 时对文告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未 能在上述规按期限内纠正的，基金托管东谈主有权阐述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他关系规则，或者违反基金 合同约定的，应当拒却实践，立即文告基金管理东谈主实时改正。如基金管理东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权阐述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去标准依然收效的指示违反法律、行政律例和其他有 关规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会阐述。   （十一）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督阐述的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供联所有据贵寓和轨制等。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法、违章行动，应实时阐述中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。基金管理东谈主无正大情理，拒 绝、摧毁对方根据本合同规则垄断监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全扶植基金财产、开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户等投资所需账            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 户、实时、准确复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值，根据基金管理东谈主 指示办理清理交收且如遇到问题应实时反馈、联系信息暴露和监督基金投资运作是否对非公 开信息守密等行动。   基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主扶植的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的 完好性和信得过性，在规则时期内回复基金管理东谈主并改正。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故延伸实践基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本合同偏执他关系规则时，应实时以书面神态文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应不才一干事日前实时查对并以书面神态给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复 查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时期内回复基金管理 东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时阐述中国证监会和银行业监 督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。基金托管东谈主无 正大情理，拒却、摧毁对方根据本合同规则垄断监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管理东谈主应阐述中国证监 会。   （一）基金财产扶植的原则 分、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主扶植期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担补偿责任。 账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与颓败。 定扶植基金财产。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担责任但应赐与 配合。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 结果前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额持有东谈主所有。基金召募期产生的利息以登记机构的记录为准。 作办法》等关系规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金 开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系解说文献，基金管理东谈主在规则时 间内，遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述， 验资阐述中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资阐述由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主扶植和使用。本基 金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的举止。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以实践开立为准。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主清理干事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规则实践。 用由基金管理东谈主负责。 的投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按关系规则开设、使用并管理；若无联系规则， 则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得投入天下银行间同行拆借市 场的来去阅历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有 限责任公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的关系规则，在中央国债登记结算有限责任公 司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代 表基金进行银行间债券阛阓债券的结算。基金管理东谈主代表基金订立天下银行间债券阛阓债券 回购主合同，合同蓝本由基金托管东谈主扶植，合同副本由基金管理东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立，基金管理东谈主赐与协助。新账户按关系规 则使用并管理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的扶植   基金财产投资的关系什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 扶植，扶植凭证由基金托管东谈主理有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的扶植库， 应与非本基金的其他什物证券分开扶植；也可存入登记结算机构的代扶植库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验收敛下的实 物证券在基金托管东谈主扶植期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践灵验收敛的证券偏执他基金财产不承担扶植责任。   （八）与基金财产关系的要紧合同的扶植   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金 托管东谈主扶植，联系业务标准另有限制除外。除合同另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 与基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个干事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的扶植期限不低于法律律例规则的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基 金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定 界限内，合同原件不得转化。   （一）基金资产净值的狡计及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是指狡计日各类基金资产净值除以狡计日本类基金份额总和。   基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错 成立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制，具体可参见联系公告。国度另有规则的，从 其规则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值。   基金管理东谈主每个干事日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。   基金管理东谈主每个干事日对基金资产进行估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救援证券、衍生器具以及银行入款本息、应 收款项和其它投资等资产及欠债。   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化身分，养息最近来去市价，确定公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近来去日的估值净价进行估值；如最近 来去日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值时期确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化， 按最近来去日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化 的，领受估值时期确定公允价值。 的资产救援证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确定公允 价值。   （3）天下银行间债券阛阓来去的债券、资产救援证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等衍生品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来去日结 算价估值。   （6）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （7）持有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票实践。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业 协会的联系规则进行估值。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （12）联系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律律例的规则或者未能充分发扬基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法第（10）项进行估值时，所形成的舛误不作 为基金资产估值舛误处理。   （2）由于证券/期货来去所、期货公司、登记结算公司发送的数据舛误，或国度管帐政 策变更、阛阓王法变更，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然选用 必要、适应、合理的措施进行检验，关联词未能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措 施松开或摒弃由此形成的影响。   （三）估值舛误的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为该类 基金份额净值舛误。   本托管合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责任东谈主应当对由于该 估值舛误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛误处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误责任方承担；由于估值舛误责任方未          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估值舛误责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值舛误责任方依然积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛误责任方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的责任方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值舛误的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误 责任方仍应付估值舛误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛误责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的赔 偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值舛误责任 方。   （4）估值舛误养息领受尽量还原至假设未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的责任方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向关系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现舛误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值狡计舛误偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金管理东谈主应当暂停估值；   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善扶植的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主扶植。基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个干事日内提交；基金合同收效日、基金合同休止日、 基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等触及到基金进攻事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发寿辰后十个干事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别扶植基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。若基金管理东谈主或基金 托管东谈主由于自身原因无法妥善扶植基金份额持有东谈主名册，应按关系律例规则各自承担相应的 责任。   （一）托管合同的变更标准   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的规则有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同休止的情形   （三）基金财产的清理           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 算小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管合同的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐述出具法 律见解书；   （6）将清理阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐述经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理阐述报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理 小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低 期限。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商治理，协商不成治理的，任何 一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点 为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费 用和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚恳、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，发扬基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之办法，在此不包括香港、澳门绝顶行政区 和台湾地区法律）并从其解释。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应养息。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上来去平台，不错兑面前哨开户来去。   招商基金网址：www.cmfchina.com 对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或蜕变。服务用度由 本基金管理东谈主承担，客户无需迥殊承担用度。 的通信地址及估计方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的平直或迤逦挫伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不完好、表示等 而导致的平直或迤逦挫伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制苦求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，应时 养息定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会按期或不按期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日请安、居品推行等信息。如基金份额 持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、欢喜刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务接头、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金天下联合客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的见解簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于干事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非干事日提议的投诉，将在顺延的干事日当日进行处理。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §23 其他应暴露事项 序号                   公告事项                  公告日历      年第一号）      要更新      要更新      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告      要更新      要更新          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          §24 招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的蓝本为准。         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更戒备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构苦求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商中证新动力汽车指数型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商中证新动力汽车指数型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商中证新动力汽车指数型证券投资基金托管合同》；   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律见解书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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